尽职调查问卷

20多年来,AIMA一直以尽职调查问卷(DDQs)的形式为世界各地的会员提供指导和标准化。

无论您是寻求帮助评估基金投资的投资者,还是寻求资源帮助选择服务提供商或基金委员会的基金经理,AIMA的ddq都可以随时提供帮助。

在从下面的列表中选择ddq之前,请先查看以下常见问题。

谁使用DDQ,它如何适应整个DD过程?

ddq被来自世界各地的投资者和我们的许多资产管理公司成员所使用。对于投资者来说,DDQ是尽职调查过程的早期步骤,但绝不是最后一步。投资者利用他们从这些问题的回答中得到的信息,为进一步的问题和与经理的讨论开发重点领域,并交叉检查来自其他来源的信息。

为什么有一套标准化的问题是有用的?

标准化问题有助于投资者在收到多位基金经理的回复时进行同类比较。经理们喜欢标准化的问题,因为这减少了他们必须做的工作量,并帮助他们向投资者保证,他们收到的信息都是一样的。即使在投资者没有要求提供信息的情况下,一套标准的问题对那些试图根据行业标准评估自己的做法的新经理来说也是有帮助的。

投资经理的DDQ有多个模块。对我来说最简单的开始方式是什么?

在投资经理管理开放式基金的情况下,最简单的开始是基本开放式设置,然后根据需要添加或替换模块。同样,如果投资经理管理的是封闭式基金,那么最简单的开始就是基本封闭式设置。平台提供程序应该从基本平台提供程序设置开始。第三方子顾问关系应从基本子顾问设置开始。然而,如果子顾问关系是与关联公司建立的,则可以考虑将子顾问作为“投资经理”的一部分进行讨论是否有意义,以实现关于投资经理的模块的目的。这些ddq是可用的在这里

对于加拿大另类共同基金,UCITS和美国共同基金流动性替代基金DDQ也许这是最简单的开始。

“投资经理尽职调查说明性问卷”中的“简式经理模块”和“简式基金模块”与其他模块有何关联?

简写经理模块是以下三个模块的浓缩版本,这些模块来自投资经理尽职调查的说明性问卷:
  • 概述;
  • 投资经理的管治;而且
  • 营运及风险管理,
可以用来代替那些模块。
简形式基金模块代表了开放式私募基金模块的浓缩版本可以用于代替开放式私募基金和应该用于任何流动性替代基金的替代模块。
从这些简短表格中收到信息的投资者应考虑他们是否需要或希望获得比已提供的更多信息,以及在何种程度上需要或希望获得更多信息。

DDQ平台将如何验证我的公司是否是会员?如果我的公司不再是会员,在平台上完成的DDQ将如何处理?

我们的ddq被授权在各种第三方平台上使用。这些平台必须验证通过平台进行的任何使用都符合适用的使用条款。这意味着平台提供商将向AIMA寻求平台用户(投资者推送系统中的投资者或经理推送系统中的经理)的验证。平台提供商将通过电子邮件向我们发送相关公司名称,我们将回复该公司是否是会员。如果不是成员,平台提供者将被要求拒绝通过平台访问我们的DDQ模板。

如果先前验证的用户随后选择不续签,我们还将通知相关平台提供商。这意味着平台提供者将被要求停止以后对模板文档的访问,尽管在成员资格期间完成的DDQ的先前分发的表单被允许保留。