美国投资顾问

概述:

尽管规模较小的美国投资顾问可能适用于州注册,但在美国从事投资咨询活动的大多数AIMA成员都受到美国证券交易委员会(SEC)的监管。这项规定可根据顾问的活动和结构采取不同形式;某些规则适用于所有顾问,而其他规则则专门适用于在SEC完全注册的顾问。注册和豁免报告顾问都受益于AIMA的宣传和教育工作。研讨会、网络研讨会和在线资源可供所有成员使用,并可按需下载。

近期的倡导工作包括:私募基金顾问改革、证券借贷改革、提议的PF形式改革、受益所有权现代化、营销规则、企业气候变化披露、提议的头寸报告改革(包括卖空和合成头寸)、欧洲ESG信息披露对公众的跨境应用、内幕交易执法、中国公司退市对小股东的影响。数字资产投资和估值,替代数据使用,相对于金融稳定举措和监管协调的杠杆作用。我们鼓励会员参与任何一个工作组,这些工作组专注于这些问题和影响整个投资咨询界的其他问题。

(最后更新:2022年9月2日)


其他相关工作流程

报告

协会的宣传重点是在各个报告制度中改进更有效和更精简的报告框架。欧盟委员会发布了一项关于欧洲单一接入点的提案,概述了其监管数据战略,引入了一系列新的倡议和行动,以改善全欧盟范围内的监管报告。美国证券交易委员会提出了对PF表格的修正案,要求大型对冲基金顾问在一个工作日内报告关键事件的信息。